Mẫu báo cáo năm của công ty chứng khoán Biểu mẫu chứng khoán

Giới thiệu Tải về Bình luận

Mẫu báo cáo năm của công ty chứng khoán là mẫu văn bản do công ty chứng khoán lập và báo cáo Ủy Ban Chứng khoán Nhà nước về toàn bộ hoạt động trong năm, bao gồm những nội dung: tổ chức và nhân sự của công ty chứng khoán trong năm, tỷ lệ sở hữu của cổ đông/thành viên góp vốn trên 5% vốn điều lệ công ty ...

Tên công ty chứng khoán

----------------------
Số:........ (số Công văn)
V/v báo cáo hoạt động kinh doanh năm...

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập – Tự do – Hạnh phúc

......., ngày........tháng........năm .......

Kính gửi: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

I. Tổ chức và nhân sự công ty trong năm

1. Tổ chức công ty:

a) Mạng lưới:

TT	Mạng lưới	Tên gọi	Địa chỉ
1	Trụ sở chính
2	Chi nhánh: - Chi nhánh 1: - Chi nhánh 2: ....................:
3	Phòng giao dịch: - Phòng giao dịch 1 - Phòng giao dịch 2 - Phòng giao dịch ...
4	Văn phòng đại diện: - Văn phòng đại diện 1 - Văn phòng đại diện....

Ghi chú: thông tin của bảng trên là thông tin tại thời điểm báo cáo.

b) Các thay đổi về tổ chức liên quan trong năm:

- Triển khai mở hoặc đóng các chi nhánh, phòng giao dịch, văn phòng đại diện (liệt kê chi tiết);

- Thay đổi địa điểm trụ sở chính, chi nhánh, phòng giao dịch, văn phòng đại diện (liệt kê chi tiết);

- Thay đổi tên gọi, nghiệp vụ Công ty, chi nhánh, phòng giao dịch (liệt kê chi tiết);

- Thực hiện chia, tách, sáp nhập, hợp nhất, chuyển đổi công ty;

2. Tình hình nhân sự công ty

a) Tình hình nhân sự quản lý:

Đối tượng	Họ và tên/Chức danh đầu kỳ	Họ và tên/Chức danh cuối kỳ	Ngày thay đổi	Lý do thay đổi
Thành viên HĐQT/HĐTV/Chủ tịch công ty
Thành viên Ban giám đốc
Thành viên Ban kiểm soát

b) Về người làm việc trong công ty:

Đối tượng (Liệt kê đầy đủ họ tên đối với người có CCHN tại thời điểm cuối kỳ)	Số lượng người có CCHN/ tổng số người làm việc tại thời điểm đầu năm	Số lượng người có CCHN thôi làm việc cho công ty trong năm	Số lượng người có CCHN tuyển mới trong năm	Số lượng người có CCHN/tổng số người làm việc tại thời điểm cuối năm	Số CCHN của người có CCHN cuối năm
Ban Giám đốc
Bộ phận môi giới
Bộ phận tự doanh
Bộ phận bảo lãnh phát hành
Bộ phận tư vấn đầu tư chứng khoán
Bộ phận khác
Tổng số